Gary Gensler, presidente della Commodity Futures Trading Commission (CFTC), parla durante un’audizione del Comitato bancario del Senato a Washington, DC, USA, martedì 30 luglio 2013.
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Il presidente della SEC Gary Gensler ha detto che perseguirà aggressivamente i cattivi attori finanziari che “giocano con i risparmi delle famiglie lavoratrici”.
Gensler ha fatto le osservazioni alla conferenza della Financial Industry Regulatory Authority con Robert Cook, Presidente e CEO di FINRA. FINRA è l’agenzia che regola broker, dealer e exchange.
Come ha fatto nella sua recente testimonianza davanti al Congresso, Gensler ha affermato che l’attuazione sarà una parte essenziale della protezione del pubblico.
“Alla Securities and Exchange Commission, ci concentriamo sul monitoraggio della cattiva condotta ovunque la troviamo nel sistema finanziario. Ciò significa che gli individui e le società sono ritenuti responsabili, senza paura o favore, attraverso i quasi $ 100 trilioni di mercati dei capitali che supervisioniamo”, Egli ha detto.
“Dobbiamo fare tutto il possibile per assicurarci che i cattivi attori non manomettano i risparmi delle famiglie lavoratrici e che le regole siano applicate in modo rigoroso e coerente”, ha detto a Cook.
Priorità di Gensler: manipolazione del commercio, struttura del mercato, miglioramento della trasparenza
Gensler ha detto che si concentrerà su tre temi in particolare: in primo luogo, la comunicazione con il pubblico sul marketing utilizzato per vendere titoli, e in particolare la “stimolazione” al trading, con le società di intermediazione che introducono elementi di gioco nelle attività di trading. “Come dovremmo rinnovare il nostro insieme di regole, come dovremmo riflettere sulle nostre responsabilità nei confronti del pubblico che investe?” Chiesto.
In secondo luogo, concentrarsi sulle questioni relative alla struttura del mercato, in particolare “pay-for-demand”, per cui i broker pagano i market maker per indirizzare gli ordini a loro. Questo è diventato un problema durante Audizioni recenti su GameStop, Reddit e Robinhood. Il problema è: “Come possiamo garantire che il nostro mercato rimanga il migliore al mondo: equo, ordinato ed efficiente?” Egli ha detto.
In terzo luogo, Gensler ha affermato che la SEC si concentrerà su “iniziative per migliorare la trasparenza” in merito alle regole di vendita allo scoperto, prestito titoli e swap basato su azioni.
Maggiore divulgazione del cambiamento climatico e della diversità
Ha anche affermato che la SEC porterà avanti le questioni ambientali, sociali e di governance (ESG) e ha richiesto maggiori informazioni alle aziende sulle loro politiche in materia di clima e diversità. “L’essenza della nostra legge sui titoli è la divulgazione … negli anni ’20, e questo significa rinnovare la nostra base di divulgazione esistente sui cambiamenti climatici, il capitale umano e altre iniziative”, ha detto.
Gli scambi di criptovaluta richiedono una maggiore regolamentazione
Gensler ha detto che il Congresso potrebbe voler prendere in considerazione la regolamentazione degli scambi di criptovaluta, osservando che per gli scambi di bitcoin “non c’è l’autorità di registrarsi e scrivere regole per proteggere il pubblico degli investimenti. Il pubblico degli investimenti trarrà vantaggio da una maggiore regolamentazione” sugli scambi di criptovaluta.
Gensler avverte la comunità finanziaria di “ritirarsi sulla linea”
In quello che è diventato un tema costante, Gensler ha esortato circa 1.700 professionisti dell’ascolto a essere motivati dall’interesse a proteggere il pubblico che investe.
“Quindi, se stai chiedendo a un avvocato, contabile o consulente se qualcosa è troppo, potrebbe essere il momento di fare marcia indietro”, ha detto Gensler. “Ricorda, andare al limite della regola o cercare qualche ambiguità nel testo o nella nota a piè di pagina potrebbe non essere coerente con la legge e il suo scopo”.
Gensler ha recentemente dichiarato a una sottocommissione del Congresso che esaminerà i problemi recenti relativi a GameStop, Reddit e Robinhood e probabilmente rilascerà un rapporto questa estate.
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